為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范內(nèi)控評價(jià)工作，促進(jìn)公司各級責(zé)任主體不斷強(qiáng)化體系建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管控能力，維持提升內(nèi)部控制管理水平，王坪發(fā)電公司根據(jù)總部文件《關(guān)于編報(bào)2017年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的通知》,近期開展2017年度內(nèi)部控制實(shí)施情況自我評價(jià)工作。該工作設(shè)立四級指標(biāo)指導(dǎo)各級實(shí)施自我評價(jià)，通過對照評價(jià)指標(biāo)，完善相關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，達(dá)到預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)，防治結(jié)合的目的。
王坪發(fā)電公司從內(nèi)控設(shè)計(jì)完整性評價(jià)、內(nèi)控執(zhí)行有效性評價(jià)兩個(gè)方向，公司治理、組織管理、人力資源管理、企業(yè)文化、社會責(zé)任、內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目投資管理、工程項(xiàng)目管理、生產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、綜合行政管理、內(nèi)部報(bào)告、信息系統(tǒng)、反舞弊、內(nèi)部控制評價(jià)18項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行了評價(jià)。
該評價(jià)過程采用抽樣調(diào)查、訪談、調(diào)查表、現(xiàn)場查驗(yàn)等方法，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)級別，編寫風(fēng)險(xiǎn)清單；風(fēng)險(xiǎn)評估人員根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、在公司的主要表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)的影響、控制情況及分布等內(nèi)容進(jìn)行分析，對不同級別風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)控制措施。
此次評價(jià)工作從根本上增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識，進(jìn)一步發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理職能，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)結(jié)果，積極落實(shí)整改措施。
